為推進“五大行動”內控管理“對標提檔”向縱伸延深，進一步強化營業(yè)網點業(yè)務風險、重要崗位履職風險的管控和源頭治理。近日，工行常州分行制定《網點合規(guī)運營提升行動方案》，細化“管控在前、預防在先”措施，著力營業(yè)網點案件風險隱患和違規(guī)問題早識別、早預警、早暴露、早處置，防范化解網點重大風險、嚴重違規(guī)及案件隱患。

　　一、建立三項檢查機制，落實合規(guī)履職責任。該行組建由相關內控合規(guī)部、運行管理部、安全保障中心、紀委辦公室等部門組成的聯(lián)合檢查組，對風險暴露水平高、內控案防管理薄弱、位置偏遠網點，開展專業(yè)部室按月常態(tài)化飛行檢查;由內控合規(guī)部牽頭，按季專項飛行檢查;由市行行領導帶隊，以“四不兩直”方式，對重點網點開展現(xiàn)場調研檢查，三項檢查機制，推動網點管理人員強化合規(guī)履職，規(guī)范合規(guī)履職。

　　二、建立三級幫扶機制，強化制度執(zhí)行力。針對排查反映的重點問題、重點機構、重點人員，建立網點、支行、市行三級幫扶機制，通過強化業(yè)務培訓、優(yōu)化操作流程、完善考核機制，提高員工規(guī)范業(yè)務操作的自覺性，推動員工主動將懲處威懾力轉化為制度執(zhí)行力。

　　三、建立六賬整改機制，提升風險防控質效。該行將全面整改與突出重點整改相結合，建立“清單式”問題臺賬，實施“建賬、對賬、轉賬、查賬、銷賬、交賬”六賬全過程閉環(huán)管理，支行、網點注重操作層面整改落實，強化制度執(zhí)行。市分行相關部室加強上級行溝通，優(yōu)化操作流程，將制度設定的流程、管理要求融入業(yè)務系統(tǒng)，強化程序、權限和規(guī)則的硬控制，建立完善即時提示和預警功能，筑牢業(yè)務經營穩(wěn)健發(fā)展的安全根基。

　　下一步，工行常州分行將結合案件風險大排查專項行動，深化重點領域、重點環(huán)節(jié)、重要崗位及員工異常行為排查治理，壓降存量風險敞口，遏制增量風險隱患，促進全行各項業(yè)務高質量發(fā)展。